약정 전에 먼저 확인하세요
UIC ASSOCIATES LIMITED · 기업 및 컴플라이언스 서비스
약정 전에 먼저 확인하세요.
행동 전에 먼저 파악하세요.
UIC Associates Limited는 기업 법무, 컴플라이언스, 리스크 팀에게 현장 실사, 거래 전 검증, 현장 기반 인텔리전스 서비스를 제공합니다. 아시아 및 전 세계 190개국 대응.
당면 과제
컴플라이언스는 확인을 요구합니다.
확인은 현장 존재를 필요로 합니다.
아시아에서의 기업 거래 및 컴플라이언스 의뢰는 공식 기록이 업무 실태와 자주 괴리되는 환경에서 이루어집니다. 대상 기업이 등록되고 재무 서류가 갖춰져 있어도 실제로 운영되지 않을 수 있습니다. 거래 상대방이 초기 심사를 통과해도 미공개 관계나 평판 리스크를 안고 있을 수 있습니다.
UIC Associates Limited는 기업팀이 M&A, 합작 투자, 파트너 온보딩, 컴플라이언스 검토 등 다양한 사안에서 약정을 맺기 전에 필요로 하는 현장 확인 레이어를 제공합니다.
기업 실사
기업 및 컴플라이언스 팀 서비스
PRE-TRANSACTION
거래 전 실사
거래 완료 전 인수 대상, 합작 파트너, 투자 거래 상대방을 현장에서 검증합니다. 운영 상태, 지배구조, 주요 인력, 미공개 리스크를 실지에서 확인합니다.
ENHANCED DUE DILIGENCE
강화 실사
고위험 거래 상대방, 고위직 임명, 복잡한 거래에 대한 심층 배경 검증. 표준 심사를 넘어 복수의 관할권에서 사실을 현장 확인합니다.
COMPLIANCE INTELLIGENCE
컴플라이언스 및 리스크 인텔리전스
KYC, AML, 제3자 컴플라이언스 프로그램을 지원하는 현장 인텔리전스. 실제 수익적 소유자, 관련 당사자 관계, 제재 대상 리스크를 현장에서 확인합니다.
PARTNER ONBOARDING
제3자 및 파트너 검증
온보딩 전 판매업체, 대리점, 공급업체, 비즈니스 파트너를 현장에서 심사합니다. 약정 전 운영 실태, 재무 상태, 평판 배경을 확인합니다.
INTERNAL INVESTIGATION
내부 부정 및 비위 조사
해외 사무소 및 자회사에서의 내부 부정, 자금 유용, 직원 비위가 의심되는 경우 현장 조사를 실시합니다. 재무 기록과 내부 보고서로는 확인할 수 없는 사실을 검증합니다.
OVERSEAS SUBSIDIARY
해외 자회사 및 사무소 모니터링
해외 업무 운영, 현지 경영진 활동, 자회사 컴플라이언스를 현장에서 검증합니다. 문제가 심각해지기 전에 업무 차이 및 리스크 요인을 식별합니다.
업무 프로세스
의뢰부터 인텔리전스 보고서까지.
01
의뢰 접수
의뢰를 평가하고, 범위를 정의하며, 관할권 커버리지를 확인합니다.
02
방안 수립
인텔리전스 방식을 구성하고 적절한 현장 네트워크를 배정합니다.
03
현장 실행
현장 인력이 대상 시장에서 현지 검증을 실시합니다.
04
보고서 제출
구조화된 인텔리전스 보고서를 기업 또는 법률팀에 전달합니다.
약정 전에 먼저 확인할 준비가 되셨나요?
확인이 필요한 사항을 알려주세요. 실행 가능성을 평가하고 현장 검증이 귀하의 거래 또는 컴플라이언스 의뢰를 어떻게 지원할 수 있는지 안내해 드립니다.
기밀 문의 보내기관련 법령을 준수하여 운영합니다. 위법 행위 또는 제재 대상 관련 의뢰는 받지 않습니다.